中后台人员涉客户开发、不相容岗位未分离等!国盛期货一营业部被责令改正

中后台人员涉客户开发、不相容岗位未分离等!国盛期货一营业部被责令改正

hyde258987 2025-06-11 装修心得 5 次浏览 0个评论

  6月11日,江西证监局发布公告,对国盛期货有限责任公司(以下简称“国盛期货”)南昌营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

中后台人员涉客户开发、不相容岗位未分离等!国盛期货一营业部被责令改正

  公告显示,南昌营业部(统一社会信用代码:91360100098089049Q)存在以下违规事项:

  营业部存在中后台人员从事客户开发工作,不相容岗位未分离情形,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款、第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案

转载请注明来自夏犹清建筑装饰工程有限公司,本文标题:《中后台人员涉客户开发、不相容岗位未分离等!国盛期货一营业部被责令改正》

每一天,每一秒,你所做的决定都会改变你的人生!

发表评论

快捷回复:

评论列表 (暂无评论,5人围观)参与讨论

还没有评论,来说两句吧...